- バンクビジネス別冊
口座開設＆各種確認の
完全マニュアル
- サイズ：A5判・66頁
- 2016年11月第2刷
- ISBN：
本書の内容
口座開設時に見られる異例な申し出への対応や、取引時確認・反社会的勢力の確認、ＦＡＴＣＡ・ＣＲＳなどの確認手続きをＱ＆Ａ形式で紹介。口座開設時に必要な基本実務をやさしく解説しています。
【ご注意ください】本書は、雑誌『バンクビジネス』を2016年10月1日号発売日時点で定期購読されていた方には贈呈しています。
【ご注意ください】本書は、雑誌『バンクビジネス』を2016年10月1日号発売日時点で定期購読されていた方には贈呈しています。
目次はこちら（クリックで内容が表示されます）
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プロローグ１・＜ひと目で分かる＞口座開設時に必要な確認事項と内容
プロローグ２・＜フローチャート＞口座開設手続きの流れと応対トーク例
＜Ｐａｒｔ１＞口座開設手続きＱ＆Ａ
・口座開設手続きではどのような書類をもらうの？
・未成年者である子から口座開設を依頼されたらどうする？
・後見人等から口座開設を依頼されたどうする？
・マンション管理組合名義の口座開設依頼を受けたらどうするの？
・申込書類に記載された文字などが読みにくい場合はどうするの？
・個人情報の利用目的はどう説明すればよいの？
・犯罪者による口座開設を防ぐにはどうしたらいいの？／ほか
＜Ｐａｒｔ２＞取引時確認Ｑ＆Ａ
・取引時確認はなぜ行うの？ お客様にはどう説明したらよい？
・本人特定事項はどう確認すればよい？
・個人から口座開設を依頼されたら取引時確認はどう行うの？
・法人から口座開設を依頼されたら取引時確認はどう行うの？
・以前から取引のある個人から別口座の開設依頼があったら取引時確認は必要？
・法人の事業内容はどのように確認したらいいの？
・実質的支配者について確認する際はどんな点に留意すればいいの？／ほか
＜Ｐａｒｔ３＞反社会的勢力の確認Ｑ＆Ａ
・どんな対象が反社会的勢力とみなされるの？
・個人のお客様の場合は反社ではないことをどう確認するの？
・法人のお客様の場合は反社ではないことをどう確認するの？
・お客様に反社の可能性があると判明したらどう対応すればいいの？／ほか
＜Ｐａｒｔ４＞ＦＡＴＣＡ上の確認Ｑ＆Ａ
・ＦＡＴＣＡ（ファトカ）って何？ なぜ日本の金融機関が関係するの？
・個人のお客様が口座開設する場合はどう確認を行うの？
・法人のお客様が口座開設する場合はどう確認を行うの？
・個人のお客様で米国示唆情報がある場合はどうしたらいいの？／ほか
＜Ｐａｒｔ５＞ＯＥＣＤのＣＲＳルールＱ＆Ａ
・ＯＥＣＤの多国間自動的情報交換制度って何？
・居住地国の確認はすべての口座が対象？ 口座開設時にはどんな対応が必要？
・非居住者に該当したらどうするの？ 確認記録は作成・保存するの？／ほか
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プロローグ１・＜ひと目で分かる＞口座開設時に必要な確認事項と内容
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